前言 

 

年底将近,一年一度的基金从业人员年检又快到了!

未完成年检的后果非常严重,将会暂停从业资格甚至注销!结合协会去年关于基金从业人员年检的要求,现在为大家简单梳理热点问题,帮助大家提前做好准备,从容应对从业人员年检。

 

一 、哪些人需要参加年检?

 

各公募基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他会员机构、及已登记私募基金管理人的从业员人,已在从业人员管理平台中注册,且已取得从业资格证书,证书有效期截止到当年12月31日的,均应参加当年从业人员年检。

基金从业人员每年应当参加不少于15个学时的后续职业培训。

 

二 、通过年检的条件是什么?

 

从业人员符合以下条件的,可以通过年检:

 

1、持续符合从业注册的各项要求;

 

2、年检期间,累计完成30个后续职业培训学时,培训学时分选修和必修,且必修每年度不少于10个学时,即两年总学时不少于30个且必修不少于20个。

培训学时的认定如下:

 

(1)参加协会举办的各期面授培训班;

(2)参加协会远程培训系统学习,相关通知链接如下:

http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392333.shtml;

(3)参加各会员单位、其他专业培训机构组织的培训(相关法律法规、专业知识等)。

以上(1)(2)项涉及的培训学时由协会导入从业人员管理平台,查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟;(3)项涉及的培训学时,会员单位需通过协会从业人员管理平台中培训管理栏目进行申报,并通过附件上传培训相关证明材料,如培训讲师课件、签到表等,协会审核通过后,可计入选修学时(每人每年度不超过3个学时)。

 

3、年检期间未发生违反基金业务相关法律、法规、自律规则等情形。

 

三 、未按要求年检有什么影响?

 

年检结束后,对未按规定完成本年度年检的从业人员,协会将暂停其从业资格,并在网站进行公告,所涉及机构向协会提交整改报告。

 

四 、年检工作系统操作流程

 

一、私募机构

 

1、年检人员查询

首先,登录从业人员管理系统,在系统中查询需要参加年检人员名单。

1)综合查询——〉年检查询——〉年检状态查询。

 

 

2、年检人员学时查询

在系统中查询需参加年检人员的学习情况,系统显示学员已完成培训学时数。

1)综合查询——〉年检查询——〉年检学时汇总。

 

 

2)对于已完成培训的人员,机构管理员登录年检管理页面进行提交及审核(个人无需系统操作,完成培训学时即可)。

 

 

二、从业人员

已在系统中注册的人员,均可查询后续培训情况(注意:右上角选择培训期间):

综合查询——〉培训查询——〉学员培训情况查询。

 

系统中查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟。

 

五 、其他问题

 

1、已经在从业人员系统里注册的员工,怎么查询是否有未培训课时,或者在哪看每年应该参加培训的课时呢?

 

每年不少于15个课时的远程培训,点开网址http://peixun.amac.org.cn/用机构账号登陆就可以看到机构中所有人员的报名和学习情况。如果之前有培训过,应该有个人账号和密码;如果没有的话,可以使用机构密码添加该员工,之后选课培训即可。

 

2、从业资格证的到期日为2019年12月,这回需要做年检吗?是每年要做,还是明年12月做呢?

 

2019年之前完成30个学时,需要做年检。

 

3、基金从业人员远程培训系统,具体是怎么要求从业人员进行学习培训的?每个从业人员都要参加15学时/年的培训,还是只有高管是强制的?

 

证书取得日期之后至当年的年底是不需要参加的,从第二年开始到证书有效期截止日期前完成不少于30个学时即可,其中必修课程内容不少于20学时,选修课程内容不少于10学时,合计满30学时,完成2年30学时之后,在证书有效期截止日期前 ,通过单位去向协会申请年检。

已在从业人员管理平台中注册,且已取得从业资格证书的每个从业人员都需要参加年检。

 

来源:德升教育